???恩訊廣告監(jiān)測:中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(行政處罰決定書〔2022〕5號)顯示,經(jīng)查明,當(dāng)事人曹驥存在以下違法事實(shí):
2019年7月22日至今,曹驥任浙江杭可科技股份有限公司(以下簡稱“杭可科技”,688006.SH)董事長、總經(jīng)理,系公司實(shí)際控制人??啄称枷挡荏K配偶。孔某萍證券賬戶在2021年1月12日至2021年9月16日期間,累計買入“杭可科技”11500股,成交金額100.30萬元,累計賣出“杭可科技”9700股,成交金額88.01萬元,存在將持有的“杭可科技”股票“買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入”的行為。2021年9月27日,相關(guān)短線交易的實(shí)際獲利37188.94元已上繳公司。
曹驥作為杭可科技董事、高級管理人員,上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定,浙江監(jiān)管局決定:對曹驥給予警告,并處以20萬元的罰款。
浙江杭可科技股份有限公司位于浙江省杭州市,始創(chuàng)于1984年,并于2019年成功在科創(chuàng)板上市。杭可科技已構(gòu)筑了面向全球的經(jīng)營和服務(wù)網(wǎng)絡(luò),為客戶提供鋰電后處理系統(tǒng)整體解決方案。
曹驥為杭可科技控股股東,實(shí)際控制人,直接持股46.59%,最終受益股份為68.10%。第六大股東曹政為曹驥之子,視為實(shí)際控制人,第二大股東杭可投資是由曹驥控制的員工持股平臺。且曹驥、曹政、曹冠群均為杭可投資股東。曹驥與曹冠群為兄弟關(guān)系。
曹驥2018年11月19日至今擔(dān)任杭可科技董事長、總經(jīng)理職務(wù)。
《證券法》第四十四條規(guī)定:上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員,將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《證券法》第一百八十九條規(guī)定:上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東,違反本法第四十四條的規(guī)定,買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的,給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
恩訊名片!