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	中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（樊暉）》（〔2022〕1號(hào)）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人樊暉存在以下違法事實(shí)：

	2018年2月7日至2019年4月18日，樊暉實(shí)際控制使用44個(gè)賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）交易國(guó)城礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)城礦業(yè)”，000688.SZ）股票。賬戶組交易“國(guó)城礦業(yè)”由樊暉決策，交易資金來(lái)源于樊暉自有及籌集資金。

	截至2018年7月3日收盤(pán)，賬戶組累計(jì)持有“國(guó)城礦業(yè)”5478.60萬(wàn)股，占公司當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的4.82%。2018年7月4日，賬戶組繼續(xù)買入“國(guó)城礦業(yè)”，首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤(pán)，賬戶組累計(jì)持有5808.43萬(wàn)股，占公司已發(fā)行股份的5.11%。樊暉在持股比例超過(guò)5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

	樊暉持有“國(guó)城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后，賬戶組繼續(xù)交易“國(guó)城礦業(yè)”。直至2019年4月18日，賬戶組競(jìng)價(jià)買入累計(jì)成交2753.50萬(wàn)股，累計(jì)成交金額3.16億元；大宗交易買入累計(jì)成交527.90萬(wàn)股，累計(jì)成交金額5870.01萬(wàn)元；競(jìng)價(jià)賣出累計(jì)成交6781.66萬(wàn)股，累計(jì)成交金額8.13億元；賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額6732.51萬(wàn)元?？鄢~戶組內(nèi)賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額11.20億元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，賬戶組持有“國(guó)城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。

	樊暉的上述行為違反了2005年《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)樊暉信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬(wàn)元罰款。綜上，對(duì)樊暉上述違法行為責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以3060萬(wàn)元罰款。

	經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國(guó)城礦業(yè)1997年1月20日在深交所掛牌，截至2021年12月31日，甘肅建新實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股4.66億股，持股比例40.99%。

	據(jù)中國(guó)基金報(bào)報(bào)道，3月10日，北京證監(jiān)局披露了〔2022〕1號(hào)行政處罰決定書(shū)，決定書(shū)顯示，當(dāng)事人樊暉使用實(shí)際控制的44個(gè)證券賬戶交易“國(guó)城礦業(yè)”。此外，在樊暉持股比例超過(guò)5%后，未履行信息披露義務(wù)。一年多的時(shí)間，“牛散”樊暉通過(guò)賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額高達(dá)11.2億元。

	2005年《證券法》第八十六條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

	2005年《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

	2005年《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

	2005年《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

	

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