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	中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（新銀保監(jiān)罰決字〔2022〕27號(hào)、28號(hào)）顯示，盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司存在未按照《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》建立業(yè)務(wù)檔案、保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員未按要求進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記兩項(xiàng)違法違規(guī)行為。

	盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司于2002年經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)成立，注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元，是一家全國(guó)性的保險(xiǎn)代理公司，總部坐落于天津市。盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司目前主營(yíng)業(yè)務(wù)依托龐大汽貿(mào)集團(tuán)全國(guó)4S店自有客戶(hù)，目前為客戶(hù)提供全方位的保險(xiǎn)服務(wù)及理賠服務(wù)。

	公開(kāi)信息顯示，盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司為龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司的全資子公司。

	行政處罰決定書(shū)顯示，盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司未按照《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》建立業(yè)務(wù)檔案。2015年至2016年6月，未按照《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》建立業(yè)務(wù)檔案，未記錄代理銷(xiāo)售保單的基本情況、保險(xiǎn)費(fèi)代收和交付被代理保險(xiǎn)公司的情況、保險(xiǎn)代理傭金金額和收取情況及其他重要業(yè)務(wù)信息等。王軍作為時(shí)任原河北盛安汽車(chē)保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違法行為負(fù)直接管理責(zé)任。

	盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員未按要求進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記。2015年至2016年6月，未在原中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中為焦會(huì)見(jiàn)、陳蘇娥兩名保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員辦理執(zhí)業(yè)登記。

	新疆銀保監(jiān)局表示，上述未按照《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》建立業(yè)務(wù)檔案的行為，違反了《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（2015年修訂）第三十一條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（2015年修訂）第八十二條的規(guī)定，決定對(duì)盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司（原河北盛安汽車(chē)保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司）予以警告，罰款人民幣五千元；根據(jù)《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（2015年修訂）第八十二條的規(guī)定，決定對(duì)王軍予以警告，罰款人民幣五千元。

	上述保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員未按要求進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記的行為，違反了《保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第十三條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條的規(guī)定，新疆銀保監(jiān)局決定對(duì)盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司（原河北盛安汽車(chē)保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司）予以警告，罰款人民幣三千元。

	新疆銀保監(jiān)局合并決定對(duì)盛安保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司（原河北盛安汽車(chē)保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司新疆分公司）予以警告，罰款人民幣八千元。

	

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