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	近日，北京證監(jiān)局發(fā)布的一則處罰信息顯示，李景海從其時任北京市海淀區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司（下稱海淀國投）董事長好友處獲知內(nèi)幕信息，隨后利用其本人和妻子的證券賬戶豪擲2367萬元買入股票，并累計獲利473.94萬元。最終，監(jiān)管出手，李景海被沒一罰三，累計被罰沒1895.75萬元。

	事涉翠微股份收購?？迫谕?/span>

	事情還得從一場收購說起。

	2019年10月8日，海淀國投時任總經(jīng)理劉某1、北京海淀科技發(fā)展有限公司（下稱海淀科技）時任總經(jīng)理劉某2、翠微股份時任董事長匡某興、?？迫谕〞r任總經(jīng)理孟某新等人召開會議初步討論翠微股份收購海科融通項目方案。

	一切進(jìn)展順利。

	2019年11月7日，上述四家公司等的相關(guān)人員進(jìn)一步商定交易方案，討論重要問題與解決方案，商討申請停牌事項等，并在次日召開中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，討論重要問題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買?？迫谕ìF(xiàn)有股東所持股權(quán)。

	北京證監(jiān)局指出，翠微股份擬收購?？迫谕ㄊ马?，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，在公開前，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開于2019年11月8日。

	董事長好友豪擲逾2000萬買入股票

	此案的關(guān)鍵人林某為海淀國投時任董事長。海淀國投時任總經(jīng)理劉某1參加2019年10月8日召開的會議并于10月9日向海淀國投時任董事長林某匯報會議情況。此后，林某參加了2019年11月1日和11月7日召開的會議。林某為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月9日知悉本案內(nèi)幕信息。

	內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李景海與林某存在四次通話聯(lián)絡(luò)，2019年10月17日兩人通話兩次。10月29日兩人通話一次。10月31日兩人通話一次。

	2019年10月29日，李景海第一次出手買入“翠微股份”29.22萬股，成交金額193.33萬元，買入資金來源于賣出其他股票所得資金。2020年1月21日，其全部賣出“翠微股份”，盈利27.28萬元。

	李景海還利用妻子的賬戶買入，且買入金額巨大。在2019年10月17日李景海與內(nèi)幕信息知情人林某通話聯(lián)絡(luò)次日，在李景海的安排下，巨額資金轉(zhuǎn)入其妻“馮某”證券賬戶，并于當(dāng)日開始集中買入“翠微股份”，交易金額和交易量明顯放大。

	2019年10月18日至11月4日，其妻證券賬戶累計買入“翠微股份”334.09萬股，成交金額2173.87萬元。2019年11月22日，翠微股份復(fù)牌后，該賬戶陸續(xù)賣出“翠微股份”，盈利446.65萬元。

	從盤面上來看，2019年11月22日，翠微股份復(fù)牌后，公司股價一字漲停，報收7.67元/股。而在李景海利用妻子賬戶買入至賣出期間，26個工作日內(nèi)，翠微股份股價漲幅高達(dá)31.34％。

	沒一罰三

	累計被罰沒1895.75萬元

	北京證監(jiān)局指出，李景海在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人林某通話聯(lián)絡(luò)，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

	當(dāng)事人在申辯材料及聽證中提出，案涉收購項目在2019年10月8日僅處于初步接觸階段，內(nèi)幕信息在當(dāng)時并未形成。其與林某的四次通話內(nèi)容完全不涉及內(nèi)幕信息，其在當(dāng)時并未獲知內(nèi)幕信息。此外，其表示，翠微股份基本面較好、凈資產(chǎn)較高但股價較低，當(dāng)事人一直看好翠微股份，其交易行為具有正當(dāng)、合理的理由，符合通常的交易習(xí)慣，不存在異常特征，且與內(nèi)幕信息的形成、變化并不吻合。與此同時，其提出，本案稽查卷宗僅保留了當(dāng)事人第一次詢問的筆錄，調(diào)查程序具有瑕疵。綜上，李景海請求不予處罰。

	經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認(rèn)為，2019年10月8日是影響內(nèi)幕信息形成的動議、籌劃或者決策的初始時間，為內(nèi)幕信息的形成之時。當(dāng)事人提供的證據(jù)材料不足以證明其與內(nèi)幕信息知情人的通話內(nèi)容不涉及內(nèi)幕信息，且不足以排除其利用內(nèi)幕信息從事交易，亦不構(gòu)成相關(guān)交易的正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源。不僅如此，當(dāng)事人的相關(guān)交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，具有明顯異常性。

	針對李景海提出的調(diào)查程序瑕疵問題，北京證監(jiān)局指出，本案調(diào)查人員依法向當(dāng)事人進(jìn)行了詢問，履行了相關(guān)調(diào)查程序，不存在瑕疵。

	綜上，對當(dāng)事人的申辯意見不予采納。

	根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收李景海違法所得473.94萬元，并處以1421.91萬元罰款，累計罰沒1895.75萬元。

	本文源自中國基金報