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???危機(jī)公關(guān)：繼中原證券上個(gè)月收到警示函后，監(jiān)管處罰的“靴子”終于落地。因?yàn)閮?nèi)控和合規(guī)管理不完善，監(jiān)管對(duì)中原證券南陽(yáng)分公司采取責(zé)令改正，并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。中原證券南陽(yáng)分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人楊某，也因?yàn)閷?duì)分公司內(nèi)部控制不完善，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，而被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在5年內(nèi)不擔(dān)任券商分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。