危機公關：6月4日，中國人民銀行深圳市中心支行公布3張罰單，劍指招商證券股份有限公司及相關責任人。
罰單顯示，該公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告兩項違法違規(guī)行為。中國人民銀行深圳市中心支行對該公司處以罰款173萬元。
危機公關：罰單顯示，杜凱（時任招商證券股份有限公司財富管理及機構(gòu)業(yè)務總部副總經(jīng)理）、朱濤（時任招商證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對該公司上述違法違規(guī)行為負有直接責任。中國人民銀行深圳市中心支行對杜凱處以罰款6.65萬元，對朱濤處以罰款8.4萬元。
